admin截至3月2日，已有约30家上市银行发布了首席合规官聘任公告。农业银行、建设银行、中国银行、兰州银行、庆融商业银行等多家银行均宣布行长兼任首席合规官。业内人士认为，首席合规官的设立不仅是银行应对监管政策的重要工具，也有利于银行业合规管理体系的深刻重构，帮助银行从“被动监管合规”向“主动合规治理”转变。合规从银行高层开始。近期，上市银行接连发布了关于首席合规官聘任的公告。 2月27日，五家上市银行公布了首席合规官候选人。交通银行任命刘建军为首席风险官SK 官兼首席合规官，建设银行、浙商银行、兰州银行、庆融商业银行行长同时兼任首席合规官。其中，卢林华的浙商银行任职资格将在其行长任职资格获得批准后生效。 2月13日，中国农业银行发布公告，聘任行长王志恒为首席合规官。同日，中国银行发布董事会决议，任命张辉董事长为首席合规官。 2月12日，光大银行公告称，董事会同意聘任杨文华先生为副行长兼首席合规官。如果我们看看目前各银行任命的合规官员，他们中的大多数也向行长汇报。一些银行任命了副行长、首席风险官、副行长等高级管理人员，兼任首席合规官。一些银行采取了全职首席合规官模式。国家金监局相关负责人在此前回复记者时表示，金融机构要提高依法经营能力，将合规管理有机融入公司治理体系、企业管理架构和业务流程。为此，需要从最高层面解决合规问题，推动高层合规管理体系有效运行。合规管理是严肃的，而且必须是独立的。业内专家分析，近期银行集中聘任首席合规官，主要是为了响应国家金融监管总局2024年12月发布的《金融机构合规管理办法》的相关要求。这一举措将自2025年3月1日起施行，过渡期一年。 “办法很明确，金融机构必须在机构总部设立首席合规官。金融机构可以分别设立首席合规官和合规官，也可以由高级管理人员兼任，这取决于金融机构的业务情况。”合规负责人表示，将帮助金融机构履行上级合规义务，培育合规文化，提高全员合规意识，营造不敢违规、不能违规、不愿违规的合规氛围，切实保障发展质量。该办法要求，首席合规官和合规官不负责所在金融机构的前端业务、资金、资金运用、内部审计等管理职能。职责可能与合规管理发生冲突。但金融机构行长（总经理）兼任首席合规官，地区分行、一级分行行长（总经理）兼任首席合规官的，不在此限。前述国家金监局官员表示，合规的核心是遵守法律法规和监管标准，不触碰需要合规管理工具的“底线”、“红线”。以应有的严肃性和独立性做好准备。合规治理转向主动主动 专家普遍认为，银行业机构设立首席合规官，标志着银行业合规治理进入新阶段。根据该办法的指引，金融机构应建立端到端的横向和纵向合规体系。健全管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策和业务运营的各个流程和领域，实现从“被动监管合规”到“主动合规治理”的转变。 “由于金融机构的特殊性，合规管理的要求比一般企业更高。”招商协会首席经济学家、上海金融发展研究院副院长董晓认为，金融机构应坚持合规经营，培育合规文化，引导员工增强风险意识和合规意识，不断提升合规管理水平，有效防控业务风险。根据《办法》的具体要求，银行董事合规官对银行合规管理负有特殊领导职责。银行及其员工。合规管理职责主要包括：负责本机构的合规管理工作，组织推动建立制度合规管理部门，监督合规管理部门和合规工作人员的履职情况，组织推动合规规定在组织内严格有效执行。组织推进合规管理体系建设、合规审查、合规检查评价、重大合规事件处置、合规评估、问题整改、队伍建设等工作，确保合规管理工作有序开展。必要时定期向监管机构报告。
（编辑：关关）
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